景楠委员：
Member of the Council:
您提出的《关于利用区块链技术建立嘉定区知识产权保护服务平台的建议》已收悉。提案在分析我国知识产权保护服务现状与问题的基础上，提出利用区块链技术建立嘉定区知识产权保护服务平台。对此，我局结合区情实际，积极开展知识产权领域调研走访，综合分析提案的可行性，并会同区科委、区司法局等部门认真研究，现将办理情况答复如下:
一、嘉定区知识产权保护服务存在的薄弱环节
结合提案内容，我局先后对科研院所、南翔蓝天区块链特色集聚区、汽车创新港、知识产权试点示范园区以及区块链领域重点企业等开展调研走访，了解知识产权领域需求和难题。同时，对嘉定区知识产权保护服务工作进行梳理汇总，着力查找存在的问题或者薄弱环节，发现主要体现在：
（一）知识产权侵权监测缺失，很难主动发现侵权行为
目前，知识产权侵权行为的发现途径主要是权利人举报，是一种基于权利人诉求而开展的执法检查、调查取证，而执法部门主动开展知识产权侵权监测比较少，未能做到对侵权行为的实时发现、证据收集，进而不能更加准确地了解企业知识产权侵权的情况，无法实现对知识产权的全面有效保护。同时，鉴于知识产权侵权行为的隐蔽性、不确定性、复杂性等特点，对权利人来说，需要付出更多的维权成本，也就是所谓的“维权成本高”。但实际市场操作中，往往是大型科技企业、行业内知名企业更加关注和重视知识产权保护，更愿意主动去发现侵权行为，而中小微企业对知识产权关注的主动性不够，没有精力、成本、人力等去积极发现自身的知识产权被侵权的现象，也不能进行专业性、系统性的证据收集。
（二）知识产权交易沉淀，知识产权价值得不到实现
知识产权作为特殊商品，需要流通交易，来实现知识产权的商品化、产业化，进而实现知识产权的价值。嘉定区作为上海市科创中心重要承载区，拥有11家国家级科研院所和7家高等院校，可以说科技资源和人才资源丰富；还有中国知识产权商业化运营大会、科交会等平台，例如2019年第二届长三角科交会，吸引来自13个长三角城市180家企业、科研院所等单位参展，发布企业技术需求500余项、可交易专利200项。同时，2019年嘉定区知识产权提质增量，商标申请量40608件，新增注册商标33423件，同比分别增长9.11%和18.37%；专利申请量15595件、授权量10368件，同比分别增长4.75%、 9.66%。截至2019年底，嘉定区有效注册商标148916件，有效专利43363件。但国内知识产权转移转化、交易市场还不成熟，整体交易不够活跃、交易量不多，出现了交易信息不对称、知识产权研发方与需求方对接不畅、知识产权沉淀等问题，阻碍了知识产权的有效流转，难以全面实现知识产权价值。
（三）知识产权评估机构少、费用高
由于知识产权交易市场的整体活跃度不足，知识产权评估机构也相对匮乏，且更多是在从事传统资产评估的同时，兼营金融信贷领域提供知识产权价值评估服务。专业机构少和交易规模小，势必导致了知识产权评估费用过高的现状。目前，上海的评估机构，一组专利（如包含8个发明专利左右）的评估收费在5万元至10万元。高昂的评估费用，使得企业无法明确知晓自身拥有的专利的市场价值，进而使得企业缺乏发明创造再投入的动力。
二、以区块链技术构建嘉定区知识产权保护服务平台可行性
2019年10月24日，习近平总书记强调“把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口”，使得区块链成为社会关注的焦点。对此，我局借助微信远程会议、线上课堂、线下互动等形式，主动向区块链领域专家请教，了解区块链技术的特点，并积极思考区块链技术在知识产权保护服务中的具体应用，探求其可行性。
（一）区块链的定义与特点
区块链作为国家战略信息技术，是数字经济时代新型基础设施，涉及数学、密码学、互联网和计算机编程等，是利用已加密保护的链条式区块结构和分布式节点共识算法，来执行数据验证、存储、更新的一种分布式去中心化的计算范式，具有去中心化、不可篡改、匿名性、全网分布保存、可追溯、公开透明等特点。
（二）区块链技术在知识产权保护服务平台中的优势
基于区块链技术的上述特性，根据知识产权保护服务的实际需求，经分析，区块链技术在知识产权保护服务平台中是具有一定可行性的。具体为：
一是高扩展性的去中心化分布式数据管理
知识产权保护，首先是知识产权相关数据的保护，包括知识产权既有信息、权利人自身未公开信息、知识产权交易或流转过程中产生的数据等等。所有这些数据，在中心化存储方案中，很容易被存储中心的管理员进行篡改，进而导致存储数据的真实性不可信。但通过区块链去中心化分布式数据管理机制，通常会有不少于3个存储节点，使得单一节点数据篡改无法获得其他节点的认可（至少要篡改一半以上的节点数据），从而以所有节点共同记账、共同维护，实现了数据的不可篡改。同时，在整个知识产权保护服务体系中，节点扩展极为方便，新增节点在满足区块链技术条件下，可以快速并入链路，进而满足大范围应用推广的需求。
二是利用区块链技术实现确权和授权
区块链确权是指当用户给自己的作品进行确权时，确权数据会以Hash值的形式存储到区块链上进行保存，通过区块链去中心化和分布式记账等特点，有效保证存储的电子数据不被篡改，保障确权数据的真实性和原始性。在知识产权保护服务平台上，知识产权权利人可以在区块链上传自身的企业信息、产品信息、技术方案、知识产权等数据，并经平台审核后予以确权，明确了数据内容的归属权，保证了数据的真实性和不可抵赖性；也可以在平台上利用区块链底层技术进行授权，允许被授权方对所属数据内容进行特定条件的访问和使用，从而为数据在平台流通提供身份信息和应用基础。
三是智能合约保障知识产权交易
智能合约是由Nick Szabo于1994年提出，定义为“一套以数字形式定义的承诺，包括合约参与方可以在上面执行这些承诺的协议”，是基于区块链技术而发展、以数字为表现形式，并主要通过计算机网络技术而自动执行。简单讲，智能合约就是一段由计算机自动执行程序，是双方在区块链上交易时，触发执行的一段代码，这段代码就是智能合约。在知识产权保护服务平台上，知识产权权利人在区块链上传数据完成确权后，可通过智能合约的方式与其他需求方达成合作关系，并在智能合约条件触发后，对合约内容进行执行，整个过程不需要第三方参与和监督，完全自动化执行且不可篡改。
三、嘉定区知识产权保护服务平台框架和功能
结合嘉定区情实际，在可行性分析的基础上，我局积极探索嘉定区知识产权保护服务平台的内容框架和主要功能，着力以区块链技术促进知识产权事业发展，助力嘉定创新活力之城建设。
（一）基本框架
鉴于嘉定区知识产权发展现状，嘉定区知识产权保护服务平台在底层架构上，采用区块链技术，运用其多节点分布式存储和难以篡改来管理数据，保证了数据的真实可信；采用联盟链的方式，以母链和子链相结合的模型，既符合知识产权行政管理的特点，也具备了跨区域扩充节点的高扩展性（构建模型见下图）。联盟链是指有若干机构或组织共同参与管理的区块链，他们各自运行着一个或多个节点，在数据上只允许系统内不同的机构进行读取和发送交易，并且共同记录交易数据。
嘉定区知识产权保护服务平台，由知识产权管理部门、科研院所、经济小区、知识产权权利人、知识产权需求方、知识产权专家智库、知识产权服务机构、知识产权评估机构、知识产权运营联盟等共同参与。初步以“嘉知云链”作为母链，各市场监管所作为子链，且子链下可继续构架子子链，为知识产权保护服务提供技术保障。同时，知识产权还涉及公安、检察院、法院、海关、宣传部（版权）等部门，特别是在知识产权大保护格局下，在模型搭建中也会预留“跨部门”间的端口。另外，结合长三角一体化发展规划纲要，为“嘉昆太”、“嘉张”、“嘉温”等区域知识产权一体化保护服务预置接入端口。
嘉定区知识产权保护服务平台构建模型
（二）主要功能
鉴于知识产权领域的实际情况，目前嘉定区知识产权保护服务平台主要实现以下功能：
一是知识产权企业管理
通过电子营业执照和法人一证通，企业可在嘉定区知识产权保护服务平台上进行注册，按要求填写并上传相关数据，包括基本信息、上一年度的经营情况（参考企业年报）、知识产权相关数据（如专利、商标等）等。之后，通过平台的数据库确认后，对上述部分数据进行确权。对于这些信息，其他企业授权查阅或使用。未经注册的企业，无法使用平台提供的相关服务。
二是知识产权侵权监测
对于重点企业的知识产权，如列入上海市重点商标保护名录、嘉定区重点商标保护名录的企业，可以在主流电商平台（淘宝天猫、京东、小红书、唯品会等）进行侵权监测，一旦发现商标侵权等知识产权侵权行为，及时联系市场监管部门，进入后续侵权处置流程。
对于一般企业，可以依申请，对其已确权的知识产权进行网络监测，查询是否存在侵权情形。若发现侵权后，企业可以向市场监管部门进行举报，及时维护自身合法权益。
同时，该平台还可以进行风险预警监测，及时作出预警提示，引导企业重视知识产权，合理布局知识产权战略。
三是知识产权价值评估
嘉定区知识产权保护服务平台上的企业，可以依申请，对已确权的知识产权（专利和商标等），进行知识产权价值评估。该价值评估是根据知识产权价值评估指标，全自动化、智能化完成的，数分钟后可出评估结果，但此评估结果是一个金额数字，以及备注说明（如“该评估结果仅供参考，如需详细评估，请企业自行联系相关知识产权评估机构”等）。对于评估结果，平台不提供公开性服务。
四是知识产权交易管理
嘉定区知识产权保护服务平台上的企业，可以对已确权的知识产权，在平台上自行进行挂牌发布，主要涉及“转让”和“授权使用”两种交易类型，包括基本交易条件。平台不参与具体交易流程，不对交易进行监督。需求方企业可在平台注册后，查看挂牌知识产权所属企业的联系方式。买卖双方自行联系、并完成交易。但从长远考量，平台会为线上许可、转让、交易等预留技术支撑。
四、嘉定区知识产权保护服务平台的实践作用
从现实实践的角度出发,嘉定区建立知识产权保护服务平台，以高价值的服务、优质的技术保障等，吸引更多市场主体参与，进而以平台建设为基础，进一步完善严保护、大保护、快保护、同保护的知识产权保护格局。具体服务有：
（一）线上侵权监测服务
目前，市场主体对商标等知识产权的保护，具有先天敏感性和关注度，尤其是中大型企业，一般均会设立知识产权管理机构，明确专人专职负责知识产权工作。以商标为例，目前，企业在商标上的保护方法，主要是自行或委托专业的第三方收集线索，费时费力费钱，且因大多采用传统线下调查的方式，具有一定局限性。而嘉定区知识产权保护服务平台，是可以提供面向嘉定区企业的商标侵权监测服务，采用自动化、人工智能和大数据分析等技术，高效快捷地为企业收集商标侵权线索，且由企业在平台自主选择是否启动“一键化商标侵权投诉流程”。如此，可以为企业提供便利化服务，也能对商标侵权行为形成一定威慑力。
（二）快速价值评估服务
在我国，绝大多数市场主体对自身知识产权价值的认知不足，没有真正让知识产权发挥出应用的价值，更不会主动去进行知识产权价值评估。只有在融资需要时，才会让资产评估公司介入，出具一份流于形式的评估报告，且大多采用传统资产评估方法——成本法、市场法、收益法，其评估结果往往会偏离实际价值，不能凸显出知识产权的价值。而嘉定区知识产权保护服务平台提供的知识产权价值评估服务，是基于知识产权价值理论的科学分析运算方法，从技术价值、法律价值、经济价值入手，参考使用价值和环境因素，并加入分成原理与比较原理，充分体现出知识产权的实际市场价值，且评估时间短，其结果的置信区间不低于70%（此为线上模型运算的置信水平，如采用线下50人/天工作量的调研分析，其置信区间可达99%）；是面向平台注册的嘉定区企业，每年若干次的免费价值评估，虽该评估结果不能作为交易依据，但可有效降低知识产权交易双方的信息不对称性，进而促进知识产权交易的达成。
（三）真实可靠数据服务
知识产权转移转化或者流通，需要有交易信息披露的可信场所。而嘉定区知识产权保护服务平台，正是这个可信场所。在该平台上的所有企业均采用电子营业执照或法人一证通注册，保证了身份的真实性；相关的知识产权数据，均通过平台的审核和确权，保证了知识产权的可信性。基于此，企业在该平台上发布知识产权交易信息（如专利信息、转让或许可使用的交易条件等），让需求方更方便快捷的实现信息对接，也有可能达成合作，从而促进嘉定区知识产权交易市场稳步发展。
五、嘉定区知识产权保护服务平台建设推进计划
2019年11月，中办、国办印发了《关于强化知识产权保护的意见》，是知识产权保护工作的纲领性文件，具有里程碑式的重要意义。2020年4月26日，上海市首次召开全市知识产权保护大会，对知识产权工作提出了新要求，强调把保护知识产权作为提升城市核心竞争力的战略举措，全力打造国际知识产权保护高地，全面营造共抓知识产权保护的良好生态，让上海成为全球知识价值实现的热土，为加快建设国际一流营商环境、加快建设具有世界影响力的社会主义现代化国际大都市提供强有力支撑。
综合上述分析，结合嘉定科研院所集中、南翔区块链集聚区等先发优势，我局将分阶段推进嘉定区知识产权保护服务平台建设，以知识产权促进经济高质量发展，助力嘉定创新活力之城建设。
一方面，充分运用产学研合作机制。区科委在推动区块链技术人才引进和培育的同时，积极鼓励高等院所与区内企业围绕区块链技术开发、示范应用等开展广泛的产学研合作，设立区级产学研合作项目扶持资金，对符合条件的产学研项目给予最高100万元的扶持。
另一方面，注重知识产权纠纷多元解决。区司法局依托嘉定区知识产权保护服务平台建设，加强与我局的沟通协作，充分发挥知识产权纠纷人民调解委员会的作用，推进知识产权专家智库建设、诉调对接机制完善等，实现知识产权纠纷多元化解决，不断提升知识产权行政保护水平。
同时，我局在前期调研、可行性分析的基础上，将制定分阶段推进计划，致力于嘉定区知识产权保护服务平台的构建：一是继续完善嘉定区知识产权保护服务平台的模型搭建，并在条件允许的情况下，从小范围试点开始，逐步推进。二是邀请提案人作为平台建设的顾问，全程参与平台建设。三是加强与区财政局的沟通协调，争取平台建设经费。四是开展嘉定区知识产权保护服务平台系统搭建，并做好上线运行的各项测试和准备工作。五是就区块链电子存证法律效力等事宜，加强与法院等部门的沟通，推动区块链技术在电子存证等司法领域的探索应用。六是运用好、维护好嘉定区知识产权保护服务平台，力求以平台促知识产权保护、知识产权价值实现，以优质服务为嘉定营造一流营商环境。
上海市嘉定区市场监督管理局
2020年5月16日
联系人姓名：辛美华 联系电话：59999103
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